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博盛娱乐官网网址,券商分析师评选重启在即!证券业协会发布证券分析师参加外部评选规范

2020-01-08 15:07:39 作者:匿名

博盛娱乐官网网址,券商分析师评选重启在即!证券业协会发布证券分析师参加外部评选规范

博盛娱乐官网网址,2018年9月21日,30家证券公司在证券业协会官方网站上联合发表声明,称他们决定退出新财富分析师的遴选,因为一些因素严重影响了遴选的严肃性、公平性和专业性。随后,《新财富》还回应称,“由于意想不到的原因,《新财富》决定暂停2018年《新财富》最佳分析师调查。”

此后,证券业分析师的选拔也开始了。《新财富》评选最佳分析师的影响依然存在。自2019年以来,几乎所有与证券公司分析师遴选相关的活动都受到冷遇。2019年对于分析师行业来说有点不同,他们习惯于使用选择结果作为评估系统。

今年第一季度,部分证券交易商收到了中国证监会发布的《证券分析师参与外部选择指引(草案)》(以下简称《草案》)。《征求意见稿》(Draft for Comments)规定,符合市场要求的选聘机构将签署《证券分析师选聘活动组织机构自律公约》,而证券公司只能参与由成为自律公约缔约方的第三方组织发起的选聘活动。证券公司应当自愿拒绝参与不符合评估要求的评选。

现在,10月8日,证券业协会正式发布《证券分析师参与外部选拔条例》,这也意味着市场上证券分析师的选拔将重新启动。

具体而言,在甄选准则中,证券业协会的核心要求包括:

证券公司应对分析师参与选聘活动进行统一管理,建立分析师参与选聘活动各方面的内部控制和问责机制,规范分析师参与选聘活动。

证券公司应当对参与评选活动进行评估,包括但不限于:组织者是否为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》的签约组织、评选活动的组织、评估方法的科学性、评选结果的公正性。对于不符合评估要求的选择,证券公司应当自愿拒绝参与。

未经证券公司登记,保荐人将证券公司或者分析师列为参与对象的,证券公司应当要求保荐人将公司和/或分析师从参与名单或者遴选结果中撤出,并在公司官方网站上公告。

证券公司和分析师应当自觉抵制利益冲突、缺乏公平公正、严重影响分析师独立性的选聘活动。

同时,记者了解到,目前中国证券报有限公司、上海证券报有限公司、证券市场周刊(北京)有限公司、财新传媒有限公司、深圳新富多媒体管理有限公司、万德信息科技有限公司、北京互联网信息服务有限公司、北京财经杂志有限公司等八家评选组织者已经在协会内签署了《证券分析师外部评选组织自律公约》,这意味着目前从事这八家组织所组织活动的证券公司可以参加。

在“遴选标准”的末尾,协会还给出了证券公司对分析师遴选活动评估的关注,即证券公司只能参与合格的外部遴选。

选择的组织:

(一)主办单位已加入《证券分析师评选活动组织自律公约》。

(二)组织者有明确的评选规则并向社会公布。

(三)评选规则是否公开、公平、透明,是否有明确的变更程序。

(4)评选规则至少应包括以下内容:参赛对象的资格要求、评选资格要求、评选方法、奖项设置等。

(五)保荐人是否聘请具有一定市场信誉的独立审计机构对所有材料、数据、计算过程、遴选结果等进行审计。在选择过程中,并在发布无异议审核结果后宣布选择结果。

(6)组织者是否制定了相关的规则和程序,以确保评选过程的标准化,防止拉票和投票,以及本规范第11、12和14条禁止的不当参与。

参与者的资格:

(1)主办单位是否为参展人员设定了条件,包括资质要求、服务年限要求、符合展览要求等。

(2)组织者是否明确限制参与因违规行为而受到监管机构或协会限制的人员选拔。

(3)组织者对选拔过程中参与同伴流动的人员是否有明确的规定。

(4)是否取消或限制相关人员以本规范第11、12和14条禁止的不正当方式参与拉票、拜票和选拔。

选择主题和使用数据:

(一)组织者选择参加投票的组织或者个人是否具有代表性;参与投票的机构和个人数量是否合理(适合主观评分选择)。

(2)选择使用的数据库是否已正常运行三年以上;选择中使用的各种数据是否通过合法渠道获得;证券研究报告的利润预测、目标价格、投资建议等数据是否经出具证券研究报告的证券公司书面授权(适用于客观评分的选择)。

选择规则:

(1)采用主观评分的选择,主观评分主体的标准和过程,评分的基本规则,评分结果的计算方法等。应主要进行评估。

(2)对于采用客观评分的选择,主要评价了客观指标的设计和理论依据、数据收集质量、各种客观指标汇总结果的权重和理论依据。

(3)采用主观评分和客观评分相结合的选择,除了评价是否满足上述要求外,还需要评价主观评分和客观评分相结合的计算方法,要求组织者明确这种结合计算方法的理论基础。

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